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华林证券多位高管及业务负责人收罚单 根源直指票据业务数据影响

更新时间:2024-08-08 19:21:12

导读 格隆汇8月8日|西藏证监局披露多张罚单,华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森采取监管谈话措施,首席风...

格隆汇8月8日|西藏证监局披露多张罚单,华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森采取监管谈话措施,首席风险官兼合规总监温雪斌、财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、合规总监张大威、票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明等6人被采取出具警示函措施。经查,华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标的问题,上述问题主要受票据业务数据影响。
华林证券昨日公告,公司被西藏证监局采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。华林证券董事会表示,公司高度重视监管局提出的问题,并正在积极进行整改。公司承诺将持续提升合规管理和内部控制水平,防止类似问题再次发生。

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